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因擅改科创板IPO文件被处罚的两名保代都是谁?

时间:2019/5/23 20:14:19  作者:  来源:  浏览:1  评论:0
内容摘要:  5月21日晚,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,03908.HK)两名保荐代表人万久清和莫鹏,因在交控科技股份有限公司审核问询过程中,擅自修改招股书及交易所的问询问题,而受到上交所通报批评处分,证监会同步向二人出具警示函。上交所对中金公司也予以书面警示。  值得注...
     5月21日晚,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,03908.HK)两名保荐代表人万久清和莫鹏,因在交控科技股份有限公司审核问询过程中,擅自修改招股书及交易所的问询问题,而受到上交所通报批评处分,证监会同步向二人出具警示函。上交所对中金公司也予以书面警示。

  值得注意的是,根据Wind资讯统计的企业上市排队情况,目前这两位保荐代表人并无其他IPO项目。但这并不是两人首次合作,根据中金公司出具的迅游科技(300467.SZ)《2018年半年度跟踪报告》,该公司两位保荐代表人正是是万久清和莫鹏。

  根据中国证监会官网,2010年11月万久清等13人注册登记为保荐代表人,当时万久清在中国建银投资证券有限责任公司(即中投证券)任职。

  根据公开消息,万久清在中投证券时负责了航天长征化学工程股份有限公司的IPO项目的保荐工作,但后期由于工作变动,便不再负责公司本次发行持续督导工作。

  值得注意的是,此前中投证券的IPO项目福建连城兰花股份有限公司也是由万久清担任保荐代表人,但已终止审查。

  关于莫鹏的公开信息并不多。2018年1月,中金公司与七巧国签署《上市辅导发行和承销商》之时,莫鹏已是中金公司的执行董事。

  中金公司在处罚下达后向第一财经回应称:“就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。”    

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